近年來，企業(yè)往南遷移，企業(yè)資金投資國外，需要通過外交部何發(fā)改委，如果備案不成功，請參考37號文件，正規(guī)的方式投資根據(jù)流程走一般可以通過，如果被拒，部分文件沒有做到位。


境外投資備案（odi）通過的原因：

1.首先請參考發(fā)改委監(jiān)管境外投資的情形：

①獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益
②獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益
③獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益
④獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益
⑤新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)
⑥新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資
⑦新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金
⑧通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)

2.控制指的是直接或間接有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)或雖擁有半數(shù)以上表決權(quán)、但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人是、技術(shù)等重要事項(xiàng)（注意此結(jié)構(gòu)與vie和紅籌上市的區(qū)別）。

3.境外投資正規(guī)方式投資流程：有實(shí)際的境外投資中途，投資者可以是企業(yè)、基金或者個人，企業(yè)可以走正常的ODI程序、基金可以通過ODI或者設(shè)立海外基金以及QD等方式投資、個人通過37號文件要求登記，提供香港資料即可，參考如下圖：



4.境外投資（odi）監(jiān)管部門有商務(wù)部、發(fā)改委、外管局，詳情請參考下圖

5.我們要知道境外投資備案（odi）不限制國家和地區(qū)的，但是也要注意敏感國家，特別是敏感行業(yè)，可能直接被不予通過 。

6.虛假境外投資，就是在海外沒有實(shí)體投資，查不到，這種情況基本不會被通過

7.境外投資（odi）所提供的文件不全面或者沒有做全面，這種情況也可能會被拒絕。

備注第五點(diǎn)：敏感國家比如發(fā)生戰(zhàn)爭的國家，敏感行業(yè)：網(wǎng)絡(luò)游戲會慎重審查、娛樂業(yè)關(guān)系到賭的基本不予通過這種需要看國家或地區(qū)，比如澳門提供齊全的文件會予以通過，國家禁止的基本會被拒絕，