第一條 為加強境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服 務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護 我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》 《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政 審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi) 企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投 入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制 權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。 前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形： （一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益； （二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益； （三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益； （四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益； （五） 新建或改擴建境外固定資產(chǎn)； （六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資； （七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金； （八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。 本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。 本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決 權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、   人事、技術(shù)等重要事項。 第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、 自擔(dān)風(fēng)險。 第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目 （以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督 檢查。 第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)， 不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。 第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革 委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)， 根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀 指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。 第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn) 和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作 指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。 第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù) 第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢 政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。 第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會 同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)? 項規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。  第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會 同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情 況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。 第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會 同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制，加 強政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提 供公平環(huán)境。 第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推 動海外利益安全保護體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對 重大風(fēng)險，維護我國企業(yè)合法權(quán)益。 第三章 境外投資項目核準(zhǔn)和備案 第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍 第十三條 實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其 控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革 委。 本辦法所稱敏感類項目包括： （一） 涉及敏感國家和地區(qū)的項目； （二） 涉及敏感行業(yè)的項目。 本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括： （一） 與我國未建交的國家和地區(qū)； （二） 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)； （三） 根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限。制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)； （四） 其他敏感國家和地區(qū)。 本辦法所稱敏感行業(yè)包括： （一） 武器裝備的研制生產(chǎn)維修； （二） 跨境水資源開發(fā)利用； （三） 新聞傳媒； （四） 根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè) 境外投資的行業(yè)。 敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。 第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非 敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、 擔(dān)保的非敏感類項目。 實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央 管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同） 的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方 投資額 3 億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主 體是地方企業(yè)，且中方投資額 3 億美元以下的，備案機關(guān)是投資 主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。 本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不 涉及敏感行業(yè)的項目。 本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制 的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、 股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直 轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā) 展改革部門。 第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項 目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。 第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資 額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。 如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案 申請。 第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手 續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以 參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、 備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。 第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限 第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。 第十九條 項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一） 投資主體情況； （二） 項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容 和規(guī)模、中方投資額等； （三） 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；（四） 投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。 項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附 件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。 第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以 由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。 第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的， 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。 項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān) 應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告知投資 主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日 起即為受理。 核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通 過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。 第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商 請有關(guān)部門在 7 個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒 有反饋書面審查意見的，視為同意。 第二十三條 核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必 要，應(yīng)當(dāng)在 4 個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù) 雜的，評估時限不得超過 30 個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn) 機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過 60 個工作 日。 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主  體。 接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對 評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。 評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取 投資主體任何費用。 第二十四條 核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見 等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或要求投 資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清、補充。 第二十五條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后 20 個工 作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān) 單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延 長的核準(zhǔn)時限不得超過 10 個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告 知投資主體。 前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包 括咨詢機構(gòu)評估的時間。 第二十六條 核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為： （一） 不違反我國法律法規(guī)； （二） 不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政 策和對外開放政策； （三） 不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定； （四） 不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。 第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以 核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。  對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面 通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。 第二十八條 項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家 安全的，核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接 作出不予核準(zhǔn)的決定。 第三節(jié) 備案的程序和時限 第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò) 系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。 項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。 第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案 機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。 項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形 式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的， 備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告 知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。 備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機關(guān)出具。 第三十一條 備案機關(guān)在受理項目備案表之日起 7 個工作 日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。 備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家 安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起 7 個工作日內(nèi)向投資主體 出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。 第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期 第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng) 當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。 本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè) 為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案 的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。 第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體未 取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門 依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和 融資業(yè)務(wù)。 第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的， 投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通 知書的機關(guān)提出變更申請： （一） 投資主體增加或減少； （二） 投資地點發(fā)生重大變化； （三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化； （四） 中方投資額變化幅度達到或超過原核準(zhǔn)、備案金額 的 20％，或中方投資額變化 1 億美元及以上； （五） 需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重 大調(diào)整的其他情形。 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是 否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日 起 7 個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。 第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期 2 年。確需延長 有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的 30 個工作日前向出具該 項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是 否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延 期申請之日起 7 個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期 的書面決定。 第三十六條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照 規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效 能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為，相 關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。 第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備 案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法 予以撤銷。 第三十九條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》 規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。 第四章 境外投資監(jiān)管 第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)。 境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條 規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在 線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查， 對違法違規(guī)行為予以處理。 第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng) 營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓? 良俗、履行必要社會責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者 良好形象。 第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非 敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大 額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。 投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整 的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告知 投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額 非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。 本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額 3 億美元及 以上的非敏感類項目。 第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外 資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的， 投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家 發(fā)展改革委發(fā)布。 第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)  當(dāng)在項目完成之日起 20 個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成 情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā) 布。 前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo) 的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。 第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以 就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。 投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提 交書面報告。 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的， 可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。 第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三 條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后， 需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。 第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以 根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況，向投資主 體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。 第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提 交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責(zé)，不得有虛假、誤 導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反 本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機關(guān)。公民、法人或其他組 織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報。  國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更 新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納 入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中 國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。 第五章 法律責(zé)任 第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé) 令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的， 依法追究刑事責(zé)任： （一） 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的； （二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的； （三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。 第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或 提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)不予受 理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。 第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項 目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文 件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪 的，依法追究刑事責(zé)任。 第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有 下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實 施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一） 未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的； （二） 應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案 機關(guān)同意而擅自實施變更的。 第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改 革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體 限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人 處以警告： （一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、 第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的； （二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。 第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭 行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體 注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展 該項目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。 第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的， 由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門 責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。 境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革 委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停 止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任 人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況 報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。 第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得  核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改 革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金 融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。 第六章 附則 第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè) 境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體 實施辦法。 第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的 境外投資管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。 第六十條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機關(guān) 征求意見、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員，依法 對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。 第六十一條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展 投資參照本辦法執(zhí)行。 第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳 門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。 投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開 展投資的，參照本辦法執(zhí)行。 第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳 門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。 境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人 直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。 第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定   的，從其規(guī)定。 第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋。 第六十六條 本辦法自 2018 年 3 月 1 日起施行?！毒惩馔? 資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第 9 號） 同時廢止。

文本地址：https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/fzggwl/201712/W020190905495109740626.pdf